Bộ Tài Chính Bãi Bỏ Thủ Tục Chấp Thuận Chuyển Quyền Sở Hữu Chứng Khoán Ngoài Hệ Thống Giao Dịch

Từ ngày 16/11/2026, nhà đầu tư không còn phải thực hiện thủ tục xin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chấp thuận khi chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch đối với các trường hợp thuộc diện được bãi bỏ.

Ngày 23/10/2026, Bộ Tài chính ban hành Quyết định số 3078/QĐ-BTC về việc công bố thủ tục hành chính bị bãi bỏ trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ. Quyết định do Thứ trưởng Nguyễn Đức Chi ký thay Bộ trưởng.

Theo phụ lục kèm theo, thủ tục bị bãi bỏ có tên: “Chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với trường hợp phải có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước”.

Việc bãi bỏ được thực hiện theo Thông tư số 145/2026/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành ngày 30/9/2026. Thông tư này thay thế Thông tư số 119/2020/TT-BTC, quy định về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, đồng thời có hiệu lực từ ngày 16/11/2026.

Bãi bỏ thủ tục chấp thuận chuyển quyền sở hữu chứng khoán

Trước đây, các thủ tục hành chính thuộc phạm vi quản lý của cơ quan nhà nước phải được công bố công khai để người dân và doanh nghiệp biết, thực hiện. Ngày 12/9/2025, Bộ Tài chính ban hành Quyết định số 3169/QĐ-BTC, công bố danh mục thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Trong danh mục này, thủ tục xin UBCKNN chấp thuận chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch được liệt kê tại mục 71.

Do Thông tư số 145/2026/TT-BTC không còn quy định thủ tục trên, Bộ Tài chính ban hành Quyết định số 3078/QĐ-BTC để chính thức bãi bỏ thủ tục khỏi danh mục đã công bố.

Theo quy định mới, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) trực tiếp thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch đối với các trường hợp không phát sinh từ hoạt động mua bán hoặc không thể thực hiện bằng lệnh giao dịch trên sàn, như tặng cho, thừa kế, phân chia tài sản chung của vợ chồng và chuyển quyền sở hữu chứng khoán lô lẻ.

18 nhóm trường hợp được chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống

Thông tư số 145/2026/TT-BTC quy định 18 nhóm trường hợp được thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch, bao gồm:

• Tặng cho, thừa kế chứng khoán.
• Phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân.
• Chuyển quyền sở hữu chứng khoán lô lẻ.
• Chuyển quyền sở hữu theo bản án, quyết định của tòa án, trọng tài hoặc cơ quan thi hành án.
• Chuyển quyền sở hữu trong các trường hợp chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể doanh nghiệp.
• Chuyển quyền sở hữu liên quan đến hoạt động vay và cho vay chứng khoán.
• Thanh toán gốc, lãi trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bằng chứng khoán.

Đối với các trường hợp ngoài danh mục, VSDC xem xét và thực hiện chuyển quyền sở hữu trên cơ sở ý kiến của UBCKNN. Như vậy, tổ chức, cá nhân không còn phải trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính riêng để đề nghị UBCKNN chấp thuận như trước.

Điều kiện lưu ký trước khi chuyển quyền sở hữu

Thông tư cũng quy định bên chuyển quyền sở hữu phải lưu ký chứng khoán tại VSDC trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.

Tuy nhiên, yêu cầu này không áp dụng trong một số trường hợp, gồm:

• Bên chuyển quyền sở hữu bị mất tích hoặc đã chết.
• Chuyển quyền sở hữu theo bản án, quyết định của tòa án, trọng tài hoặc cơ quan thi hành án.
• Bên chuyển quyền sở hữu không còn tồn tại sau khi hoàn tất thủ tục chia, hợp nhất, sáp nhập, giải thể hoặc chấm dứt hoạt động.

Bộ Tài chính giao UBCKNN và các đơn vị trực thuộc triển khai thực hiện Quyết định số 3078/QĐ-BTC. Thông tin về việc bãi bỏ thủ tục cũng được công khai trên cổng thông tin điện tử của Bộ Tài chính và UBCKNN.

Việc bãi bỏ thủ tục này nằm trong chủ trương cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính của Bộ Tài chính. Qua đó, các thủ tục không còn cần thiết được loại bỏ nhằm tiết kiệm thời gian, chi phí cho nhà đầu tư và doanh nghiệp, đồng thời tạo thuận lợi cho hoạt động của thị trường chứng khoán.